« | Home | »

Bußgeld gegen DBRS

Von Dr. Oliver Everling | 29.Juni 2015

Erstmalig greift die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA zu ihrem Instrumentenkasten der Bußgelder, um ihren Abmahnungen Nachdruck zu verleihen: Die kanadische Ratingagentur DBRS Ratings Limited (DBRS) wird verurteilt, in Fragen der Unternehmensführung, Gesetzmäßigkeit und Dokumentation nicht der EU-Regulierung über Ratingagenturen zu entsprechen. Für die Nachlässigkeiten wurde ein Bußgeld von 30.000 € verhängt unter Würdigung der Tatsache, dass DBRS bereits daran arbeitet, die Missstände zu beheben.

Die Festsetzung des Bußgeldes folgt den Untersuchungen, die ESMA mit Blick auf Fragen der Corporate Governance, Compliance und internen Kontrollfunktionen bei DBRS durchführte. Demnach wurden bei DBRS die Ratingaktivitäten nicht ausreichend dokumentiert, um sie für die Behörde nachvollziehbar zu machen.

Die Nachricht über das Bußgeld erreicht die Öffentlichkeit nur wenige Tage nachdem DBRS Detlef Scholz als neuen Group Managing Director, Head of Europe, vorstellte. Scholz kommt von Moody’s, wo er sich bereits in Führungspositionen einen Namen machte.

Themen: Anerkennung, Ratingagentur | Kein Kommentar »

Kommentare

Sie müssen eingelogged sein um einen Kommentar zu posten.

  • Die meisten Unternehmen messen ihre Erfolge auch heute noch in Währungseinheiten, in Euro oder Dollar zum Beispiel. Dabei lassen sich die Einflussfaktoren des Erfolgs nicht allein an einer Zahl abbilden. Zur Steuerung von Investitionen reicht es einerseits nicht aus, Investitionen lediglich zu beschreiben, andererseits sind viele Umstände nicht kardinal zu skalieren. Klassifizierungen mit Ratingskalen sind daher eine Methode, mehr Transparenz für praktische Entscheidungen zu schaffen. Seit Ende der 1980er Jahre arbeiten wir daran und deshalb gibt es seit 1998 diesen Blog. RATING EVIDENCE GmbH - Wofür wir stehen: Es ist unser Anspruch, Werte zu schaffen, indem wir den Nutzen von Ratings erschließen.