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Volcker-Regel jetzt umsetzen

Von Dr. Oliver Everling | 11.Dezember 2013

Am 10. Dezember 2013 veröffentlichten fünf US-Regulierungsbehörden gemeinsame Schlussbestimmungen, um den Teil des Dodd-Frank Act zu implementieren, die als Volcker-Regel bekannt ist. Die Volcker-Regel verbietet in der Regel Bankeinheiten die Ausübung eines kurzfristigen Eigenhandels und beschränkt diese in der Regel auch, Bankeinheiten zu besitzen, die mit bestimmten Interessen oder Beziehungen zu Hedge-Fonds oder Private-Equity-Fonds verknüpft sind. Vorbehaltlich bestimmter Ausnahmen und Klarstellungen wirkt sich die Regel auch auf eine Reihe von anderen Aktivitäten von Banken aus, die US-Aktivitäten haben.

Die Ausführungsordnung wurde gemeinsam von der US-Notenbank, dem Büro des Comptroller of the Currency, der Federal Deposit Insurance Corporation, der Commodity Futures Trading Commission und der Securities and Exchange Commission entwickelt. Sie werden am 1. April 2014 wirksam.

Ab 30. Juni 2014 werden die Banken Unternehmen mit 50 Milliarden Dollar oder mehr in den Konzernhandelsaktiva und Verbindlichkeiten (inklusive Nicht-US-Banken mit bestimmten Niveaus von US-Handelsaktivitäten) zur angegebenen quantitative Messungen zu melden.

Beaufsichtigte Bankeinheiten haben bis 21. Juli 2015 Zeit, die bestehenden Betriebe vollständig entsprechend den Anforderungen der Ausführungsordnung umzustellen. Banken mit Aktivitäten im Rahmen der Volcker-Regel müssen Compliance-Programme sichern und überwachen, die die Einhaltung der Verbote und Beschränkungen der Volcker-Regel und der Ausführungsordnung garantieren.

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