ESMA Leitlinien zur internen Kontrolle von Ratingagenturen

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ESMA Leitlinien zur internen Kontrolle von Ratingagenturen

Von Dr. Oliver Everling | 10.März 2021

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA veröffentlichte “Leitlinien zur internen Kontrolle von Ratingagenturen”.

Diese betreffen Angelegenheiten im Zusammenhang mit der internen Kontrollstruktur und den internen Kontrollmechanismen, die erforderlich sind, um die tatsächliche Einhaltung von Artikel 6 Abs. 1, 2 und 4 sowie Anhang I Abschnitt A der Verordnung über Ratingagenturen (RatingVO) durch eine Ratingagentur sicherzustellen.

In den Leitlinien werden die Erwartungen der ESMA in Bezug auf die Bestandteile und Merkmale eines wirksamen internen Kontrollrahmens und wirksamer interner Kontrollfunktionen in einer Ratingagentur dargelegt.

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